Start Investment-Jahresberichte HANSAINVEST Hanseatische Investment-Gesellschaft mit beschränkter Haftung – Jahresbericht Strategie Invest Select 1...

HANSAINVEST Hanseatische Investment-Gesellschaft mit beschränkter Haftung – Jahresbericht Strategie Invest Select 1 S DE000A2PYPY0

36
0

HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH

Hamburg

Jahresbericht für das Sondervermögen gemäß der OGAW-Richtlinie Strategie Invest Select 1

Tätigkeitsbericht für das Sondervermögen Strategie Invest Select 1 vom 01.06.2021 bis 31.05.2022

1.1. Allgemein

Die Kapitalverwaltungsgesellschaft ist die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH. Im Rahmen der Portfolioverwaltung fungieren seit dem 1. Juni 2018 die Signal Iduna Asset Management GmbH als Portfoliomanager und die Private VermögensVerwaltung AG als Anlageberater des Fonds.

1.2. Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen

Der Strategie Invest Select 1 ist ein OGAW-Sondervermögen, welches in verschiedene Assetklassen investiert. Die Anleger sind an den Vermögensgegenständen des Fonds entsprechend der Anzahl ihrer Anteile als Miteigentümer nach Bruchteilen beteiligt.

Das Anlageziel des Fonds ist der Kapitalerhalt bei moderater Volatilität und eine stabile, positive nachhaltige Rendite im Umfeld erhöhter Kapitalmarktrisiken. Der Fonds investiert somit u.a. in Vermögenswerte, die sich regelmäßig durch eine relative Beständigkeit (moderate Volatilität) im Falle massiver negativer Entwicklungen an den Kapitalmärkten auszeichnen.

Das Anlageuniversum bilden sonach Edelmetalle (indirekt über Derivate), festverzinsliche Wertpapiere, Geldmarktinstrumente, Anleihen aller Art, Anteile an Investmentfonds, Festgelder, Aktien, Zertifikate, Derivate, strukturierte Produkte sowie flüssige Mittel. Dabei stehen Anleihen, in die direkt aber auch über Investmentfonds und ETFs investiert wird, sowie die indirekte Investition in Gold über ETCs im Vordergrund der Anlageüberlegungen. Durch eine breite Diversifizierung des Portfolios soll eine Minimierung des Kapitalverlustrisikos erreicht werden. Die ausgewählten Vermögensgegenstände sollen eine moderate Volatilität aufweisen. Es ist nicht auszuschließen, dass sich die aus heutiger Sicht als „relativ stabil“ angesehenen Anlageklassen in Abhängigkeit der zukünftigen Wirtschaftslage ändern können. Die Auswahl der Vermögenswerte erfolgt nach einem fundamentalen Ansatz. Für das Timing von Kauf oder Verkaufsentscheidungen werden regelmäßig technische Analysen und die Charttechnik zur Unterstützung eingesetzt. Die Höhe der Investitionsquoten wird entsprechend den Markteinschätzungen des Portfoliomanagements flexibel gesteuert.

Immobilienfonds und REITS werden nicht in das Portefeuille mit aufgenommen. Das Marktrisikopotential des Fonds Strategie Invest Select 1 beträgt maximal 200% (qualifizierter Ansatz).

Die maximalen Anlagegrenzen für die jeweiligen Vermögensgegenstände sind entsprechend der besonderen Anlagebedingungen wie folgt ausgestaltet:

Aktien und Aktien gleichwertige Wertpapiere vollständig
Wertpapiere, die keine Aktien und Aktien gleichwertige Wertpapiere sind vollständig
Abgest. Geldmarktinstrumente vollständig
Bankguthaben vollständig
Anteile an in- oder ausländischen Investmentvermögen vollständig

Das Sondervermögen kann gem. § 15 der Allgemeinen Anlagebedingungen kurzfristig Kredite zu Investitionszwecken von bis zu 10 % seines Wertes aufnehmen. Eine vollständige Investition in eine Anlageklasse bedeutet daher, dass in diese kurzfristig mehr als 100 % des Sondervermögens, nämlich bis maximal 110 % des Sondervermögens investiert werden kann.

Zielfonds werden ohne gesonderten regionalen Schwerpunkt erworben. Derivate dürfen zu Absicherungs- und zu Investitionszwecken erworben werden.

Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten. Der Fonds ist damit gemäß Artikel 6 der Verordnung (EU) 2019/​2088 zu qualifizieren.

1.3. Portfoliostruktur sowie wesentliche Änderungen im Berichtszeitraum

Aufteilung nach Asset Gruppe (Systemassetgruppe; Stand: 31.05.2022) *

* Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen im Vergleich mit der Vermögensaufstellung gemäß Jahresbericht entstanden sein

Aufteilung nach Emittenten (Stand: 31.05.2022)

Aufteilung nach Asset Gruppe (Systemassetgruppe; Stand: 31.05.2021) *

* Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen im Vergleich mit der Vermögensaufstellung gemäß Jahresbericht entstanden sein

Aufteilung nach Emittenten (Stand: 31.05.2021)

Assetgruppen-Allokation im Zeitverlauf (Stand: 31.05.2022)

Im Berichtszeitraum des Fonds Strategie Invest Select 1 vom 1. Juni 2021 bis 31. Mai 2022 wurde die Stimmung an den internationalen Kapitalmärkten maßgeblich von den Themen Corona-Lockdown in China, hohe Inflationsraten, restriktivere Notenbanken und dem Angriff Russlands auf die Ukraine bestimmt. Letzterer Aspekt führte im Weiteren zu Sanktionen der westlichen Staaten gegen Russland und in Folge dessen zu deutlichen Preisanstiegen im Nahrungsmittel- und Energiesektor. In der weiterten Verkettung sorgte dies zu einer zunehmenden Inflationsdynamik, die ein restriktiveres Vorgehen der Notenbanken erforderlich machte.

Von dieser Entwicklung wurden insbesondere hoch bewertete und unprofitable Unternehmen betroffen. Der nachlassende geldpolitische Rückenwind und die Verschlechterung der finanziellen Bedingungen für Unternehmen, welche jahrelang besonders für Wachstumsunternehmen von Vorteil waren, wurden im abgelaufenen Geschäftsjahr immer deutlicher. Der Versuch der Notenbanken die dynamisch steigende Inflation einzufangen, führte daher zu weiteren Zinsanhebungen.

Festverzinsliche Wertpapiere verzeichnen im abgelaufenen Geschäftsjahr aufgrund der hohen Inflation und der sich verändernden Geldpolitik ebenfalls deutliche Kursverluste. Diese fallen umso stärker aus, je länger die Restlaufzeit der Anleihen ist.

Durch die neuen Zinsniveaus in den jeweiligen Volkswirtschaften sowie die Sorge über eine zu schnelle Abkühlung der Wirtschaft bis hin zu einer Rezession vollzog der Kapitalmarkt eine Neubewertung aller Asset-Klassen. Dementsprechend zeichnete sich das abgelaufene Berichtsjahr durch eine hohe Volatilität am Kapitalmarkt und beim Markt-Sentiment aus.

Die vom Markt antizipierte restriktivere US-Notenbankpolitik sorgte zudem für eine deutliche Aufwertung des US-Dollars gegenüber dem Euro und anderen Währungen.

In der Berichtsperiode vom 1. Juni 2021 bis 31. Mai 2022 lag die Wertentwicklung des Strategie Invest Select 1 unter dem Einfluss der Marktfaktoren bei: – 1,02%.

1.4. Wesentliche Risiken des Investmentvermögens im Berichtszeitraum

1. Marktpreisrisiken

Kapitalmarktrisiko

Die Kurs- oder Marktwertentwicklung von Finanzprodukten hängt insbesondere von der Entwicklung der Kapitalmärkte ab, die wiederum von der allgemeinen Lage der Weltwirtschaft sowie den wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen in den jeweiligen Ländern beeinflusst wird. Auf die allgemeine Kursentwicklung insbesondere an einer Börse können auch irrationale Faktoren wie Stimmungen, Meinungen und Gerüchte einwirken. Schwankungen der Kurs- und Marktwerte können auch auf Veränderungen der Zinssätze, Wechselkurse oder der Bonität eines Emittenten zurückzuführen sein. Der Value at Risk 10 Tage (Gesamt) liegt zum Geschäftsjahresende bei: 3,62 % vom Fondsvermögen (Anteil NaV 31.05.2022).

Währungsrisiken

Der Fonds unterliegt Währungsrisiken. Die Fremdwährungsquote im Fonds, welche nicht durch den Einsatz von Derivaten abgesichert wurde, liegt zum Ende des Geschäftsjahres bei: 27,57 %

Zinsänderungsrisiken

Über die Investition (direkt und indirekt) in Pfandbriefen, Staats- und Unternehmensanleihen bonitätsrisikobehafteter Emittenten ist das Investmentvermögen allgemeinen Zinsänderungsrisiken und Spreadrisiken ausgesetzt. Der Fonds war entsprechend seiner Anlagepolitik im Berichtszeitraum breit diversifiziert, in strukturierte Anleihen sowie in Staatsanleihen, Unternehmensanleihen und Pfandbriefen unterschiedlicher Emittenten investiert. Diese Vorgehensweise dient der Reduzierung der Spreadrisiken. Die Duration des Fondsvermögens bzw. der direkt gehaltenen Anleihen wird aktiv gesteuert und beträgt zum Ende des Geschäftsjahres: 1,44 inkl. Futures /​/​ 2,48 exkl. Futures

2. Adressenausfallrisiken

Adressenausfallrisiken entstehen aus den Einzelinvestments in strukturierten Anleihen, bei denen es zu einem Ausfall der Zins- und Tilgungszahlungen kommen kann. Die Investments werden so weit wie möglich diversifiziert, um Klumpenrisiken zu verringern. Dies betrifft nicht nur die Auswahl der Schuldner, sondern auch die Auswahl der Basiswerte. Weiterhin ergeben sich Risiken durch die Anlage liquider Mittel bei Banken, die jedoch einem staatlich oder privatwirtschaftlich organisierten Einlagensicherungsmechanismus unterliegen. Das durchschnittliche Rating (S&P, Moody’s, Fitch) des Rentenvermögens beträgt zum Ende des Geschäftsjahresendes: A-

3. Liquiditätsrisiken

Die Liquiditätssituation des Investmentvermögens wird hauptsächlich von der Liquidität an den jeweiligen Börsenplätzen respektive der Kursstellung der jeweiligen Emittenten beeinflusst. Um Liquiditätsrisiken zu begrenzen, wird auf ein ausreichendes Emissionsvolumen der individuellen strukturierten Anleihen, eine ausreichende Diversifikation der Emittenten sowie auf eine breite Streuung der den Zertifikaten zugrundeliegenden Basiswerte geachtet. Dies gilt ebenfalls für Staatsanleihen, Unternehmensanleihen und Pfandbriefen.

4. Operationelle Risiken

Unter operationellen Risiken wird die Gefahr von Verlusten verstanden, die durch die Unangemessenheit oder das Versagen von internen Verfahren, Menschen und Systemen oder durch externe Ereignisse verursacht werden. Beim operationellen Risiko differenziert die Gesellschaft zwischen technischen Risiken, Personalrisiken, Produktrisiken und Rechtsrisiken sowie Risiken aus Kunden- und Geschäftsbeziehungen und hat hierzu u.a. die folgenden Vorkehrungen getroffen:

Ex ante und ex post Kontrollen sind Bestandteil des Orderprozesses.

Rechts- und Personalrisiken werden durch Rechtsberatung und Schulungen der Mitarbeiter minimiert.

Darüber hinaus werden Geschäfte in Finanzinstrumenten ausschließlich über kompetente und erfahrene Kontrahenten abgeschlossen. Die Verwahrung der Finanzinstrumente erfolgt durch eine etablierte Verwahrstelle mit guter Bonität.

Die Ordnungsmäßigkeit der für das Sondervermögen relevanten Aktivitäten und Prozesse wird regelmäßig durch die Interne Revision überwacht.

5. Sonstige Risiken

Die Ausbreitung der Atemwegserkrankung COVID-19 hat weltweit zu massiven Einschnitten in das öffentliche Leben mit erheblichen Folgen u.a. für die Wirtschaft und deren Unternehmen geführt. In diesem Zusammenhang kam es zu hohen Kursschwankungen an den Kapitalmärkten. Die weiteren Auswirkungen von COVID-19 auf die Realwirtschaft bzw. die Finanzmärkte sind auch weiterhin mit Unsicherheiten behaftet.

Seit dem 24.2.2022 führt Russland Krieg gegen die Ukraine („Russland-Ukraine-Krieg“). Die Börsen sind seit Beginn des Konfliktes von einer deutlich höheren Volatilität geprägt. Die weitere Entwicklung an den Kapitalmärkten hängt von vielen Faktoren ab: vom Verlauf der Kampfhandlungen, den wirtschaftlichen Folgen infolge der gegen Russland und Belarus verhängten Sanktionen, einer weiterhin steigenden bzw. hohen Inflation, der Lage an den Rohstoffmärkten sowie anstehenden geldpolitischen Entscheidungen. Es ist davon auszugehen, dass die Rahmenbedingungen der Weltwirtschaft und an den Börsen weiterhin von erhöhter Unsicherheit geprägt sein werden. Daher unterliegt auch die zukünftige Wertentwicklung dieses Sondervermögens größeren Marktpreisrisiken.

1.5. Erläuterung der wesentlichen Quellen des Veräußerungsergebnisses

Die realisierten Gewinne resultieren im Wesentlichen aus der Veräußerung von Renten und Derivaten. Verluste resultieren überwiegend aus der der Veräußerung von Derivaten und Investmentanteilen.

1.6. Sonstige für den Anleger wesentliche Ereignisse

Die mit der Verwaltung des Investmentvermögens betraute Kapitalverwaltungsgesellschaft ist die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH, Hamburg.

Das Portfoliomanagement ist an die Signal Iduna Asset Management GmbH ausgelagert.

Weitere für den Anleger wesentliche Ereignisse haben sich nicht ergeben.

Vermögensübersicht zum 31.05.2022

Fondsvermögen: EUR 11.569.064,77 (12.356.758,49)
Umlaufende Anteile: S-Klasse 234.360 (247.779)

Vermögensaufteilung in TEUR/​%

Kurswert
in Fondswährung
%
des Fonds-
vermögens
%
des Fondsvermögens
per 31.05.2021
I. Vermögensgegenstände
1. Aktien 4.494 38,84 (0,00)
2. Anleihen 3.277 28,33 (42,03)
3. Zertifikate 714 6,17 (10,16)
4. Sonstige Beteiligungswertpapiere 38 0,33 (0,00)
5. Sonstige Wertpapiere 2.974 25,71 (43,33)
6. Derivate 49 0,42 (-0,22)
7. Bankguthaben 44 0,38 (4,78)
8. Sonstige Vermögensgegenstände 45 0,39 (0,06)
II. Verbindlichkeiten -66 -0,57 (-0,14)
III. Fondsvermögen 11.569 100,00

Vermögensaufstellung zum 31.05.2022

Gattungsbezeichnung
ISIN
Markt
Stücke bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Bestand
31.05.2022
Käufe/​
Zugänge
Verkäufe/​
Abgänge
Kurs Kurswert
in EUR
%
des Fonds-
vermögens
im Berichtszeitraum
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Air Liquide
FR0000120073
STK 216 216 0 EUR 165,060000 35.652,96 0,30
Airbus Group SE
NL0000235190
STK 304 304 0 EUR 112,540000 34.212,16 0,29
Akzo Nobel N.V. Aandelen aan toonder EO 2
NL0013267909
STK 302 302 0 EUR 83,320000 25.162,64 0,22
Allianz
DE0008404005
STK 210 210 0 EUR 199,600000 41.916,00 0,36
ASML Holding N.V.
NL0010273215
STK 34 34 0 EUR 556,100000 18.907,40 0,16
AXA
FR0000120628
STK 1.600 1.600 0 EUR 24,120000 38.592,00 0,33
BASF
DE000BASF111
STK 696 696 0 EUR 51,440000 35.802,24 0,31
Bayer
DE000BAY0017
STK 919 919 0 EUR 66,500000 61.113,50 0,53
Bayerische Motoren Werke VZ
DE0005190037
STK 588 588 0 EUR 74,550000 43.835,40 0,38
BNP Paribas
FR0000131104
STK 816 816 0 EUR 54,300000 44.308,80 0,38
Covestro AG Inhaber-Aktien o.N.
DE0006062144
STK 1.582 1.582 0 EUR 42,730000 67.598,86 0,58
Deutsche Lufthansa
DE0008232125
STK 2.711 2.711 0 EUR 6,971000 18.898,38 0,16
Deutsche Post
DE0005552004
STK 976 976 0 EUR 38,945000 38.010,32 0,33
Deutsche Telekom 3)
DE0005557508
STK 2.656 2.656 0 EUR 19,082000 50.681,79 0,44
DWS Group GmbH & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.N.
DE000DWS1007
STK 448 448 0 EUR 35,400000 15.859,20 0,14
E.ON SE
DE000ENAG999
STK 3.600 3.600 0 EUR 9,614000 34.610,40 0,30
Enel
IT0003128367
STK 6.800 6.800 0 EUR 6,162000 41.901,60 0,36
Engie S.A.
FR0010208488
STK 3.027 3.027 0 EUR 12,554000 38.000,96 0,33
Evonik Industries
DE000EVNK013
STK 1.529 1.529 0 EUR 24,930000 38.117,97 0,33
Fraport
DE0005773303
STK 283 283 0 EUR 52,580000 14.880,14 0,13
freenet
DE000A0Z2ZZ5
STK 605 605 0 EUR 24,530000 14.840,65 0,13
Fresenius
DE0005785604
STK 1.233 1.233 0 EUR 32,180000 39.677,94 0,34
Hannover Rück SE
DE0008402215
STK 262 262 0 EUR 144,450000 37.845,90 0,33
HeidelbergCement
DE0006047004
STK 717 717 0 EUR 54,420000 39.019,14 0,34
Henkel AG & Co. KGaA VZO
DE0006048432
STK 597 597 0 EUR 63,080000 37.658,76 0,33
Iberdrola
ES0144580Y14
STK 4.597 4.597 0 EUR 11,110000 51.072,67 0,44
Linde PLC
IE00BZ12WP82
STK 170 170 0 EUR 304,600000 51.782,00 0,45
LVMH
FR0000121014
STK 25 25 0 EUR 608,600000 15.215,00 0,13
Mercedes-Benz Group AG Namens-Aktien o.N.
DE0007100000
STK 638 638 0 EUR 66,270000 42.280,26 0,37
MTU Aero Engines
DE000A0D9PT0
STK 184 184 0 EUR 189,850000 34.932,40 0,30
Münchener Rückversicherung
DE0008430026
STK 167 167 0 EUR 230,600000 38.510,20 0,33
NN Group
NL0010773842
STK 887 887 0 EUR 46,920000 41.618,04 0,36
Nordea Bank Abp
FI4000297767
STK 4.482 4.482 0 EUR 9,830000 44.058,06 0,38
Orange
FR0000133308
STK 3.720 3.720 0 EUR 11,594000 43.129,68 0,37
Porsche Vz.
DE000PAH0038
STK 510 510 0 EUR 74,240000 37.862,40 0,33
Rheinmetall
DE0007030009
STK 136 136 0 EUR 197,000000 26.792,00 0,23
RWE
DE0007037129
STK 1.200 1.200 0 EUR 40,610000 48.732,00 0,42
Sanofi-Aventis
FR0000120578
STK 490 490 0 EUR 100,420000 49.205,80 0,43
SAP
DE0007164600
STK 158 158 0 EUR 95,120000 15.028,96 0,13
Schneider Electric
FR0000121972
STK 140 140 0 EUR 131,580000 18.421,20 0,16
Siemens
DE0007236101
STK 285 285 0 EUR 124,820000 35.573,70 0,31
Siemens Healthineers AG
DE000SHL1006
STK 287 287 0 EUR 57,120000 16.393,44 0,14
Société Générale
FR0000130809
STK 1.875 1.875 0 EUR 25,310000 47.456,25 0,41
Stellantis N.V. Aandelen op naam EO -,01
NL00150001Q9
STK 2.356 2.356 0 EUR 14,000000 32.984,00 0,29
Talanx AG
DE000TLX1005
STK 1.034 1.034 0 EUR 38,640000 39.953,76 0,35
Telefónica
ES0178430E18
STK 10.163 10.163 0 EUR 4,953000 50.337,34 0,44
TotalEnergiesl S.E.
FR0000120271
STK 951 1.851 900 EUR 55,180000 52.476,18 0,45
VINCI
FR0000125486
STK 444 444 0 EUR 91,700000 40.714,80 0,35
Volkswagen Vorzugsaktien
DE0007664039
STK 241 241 0 EUR 153,960000 37.104,36 0,32
BHP Billiton
AU000000BHP4
STK 1.623 1.623 0 AUD 44,910000 48.649,38 0,42
Woodside Energy Group Ltd. Registered Shares o.N.
AU0000224040
STK 1.623 1.623 0 AUD 30,230000 32.747,06 0,28
Bank of Nova Scotia
CA0641491075
STK 391 391 0 CAD 85,430000 24.481,02 0,21
Enbridge
CA29250N1050
STK 1.169 1.169 0 CAD 59,350000 50.848,44 0,44
Lundin Mining
CA5503721063
STK 2.323 2.323 0 CAD 11,260000 19.170,35 0,17
Nutrien Ltd Registered Shares o.N.
CA67077M1086
STK 249 249 0 CAD 119,390000 21.787,61 0,19
Royal Bank of Canada
CA7800871021
STK 432 432 0 CAD 132,100000 41.824,32 0,36
ABB
CH0012221716
STK 670 670 0 CHF 30,080000 19.523,95 0,17
Cie Financière Richemont
CH0210483332
STK 125 125 0 CHF 106,900000 12.945,02 0,11
LafargeHolcim Ltd.
CH0012214059
STK 943 943 0 CHF 48,220000 44.050,82 0,38
Nestlé S.A.
CH0038863350
STK 365 365 0 CHF 116,960000 41.356,65 0,36
Novartis
CH0012005267
STK 566 566 0 CHF 87,340000 47.889,99 0,41
Swiss Re AG
CH0126881561
STK 484 484 0 CHF 80,840000 37.904,15 0,33
UBS Group
CH0244767585
STK 2.694 2.694 0 CHF 18,290000 47.733,84 0,41
Zurich Insurance Group
CH0011075394
STK 109 109 0 CHF 440,500000 46.514,41 0,40
Anglo American
GB00B1XZS820
STK 913 913 0 GBP 38,500000 41.237,10 0,36
BP PLC
GB0007980591
STK 10.281 10.281 0 GBP 4,335000 52.285,48 0,45
British American Tobacco
GB0002875804
STK 1.300 1.300 0 GBP 34,560000 52.707,65 0,46
BT
GB0030913577
STK 18.020 18.020 0 GBP 1,839500 38.887,60 0,34
Glencore
JE00B4T3BW64
STK 9.423 9.423 0 GBP 5,265000 58.202,84 0,50
GSK
GB0009252882
STK 2.256 2.256 0 GBP 17,280000 45.734,02 0,40
HSBC
GB0005405286
STK 7.811 7.811 0 GBP 5,286000 48.438,47 0,42
Imperial Brands
GB0004544929
STK 2.193 2.193 0 GBP 17,695000 45.524,57 0,39
Legal & General
GB0005603997
STK 11.779 11.779 0 GBP 2,651000 36.633,19 0,32
National Grid
GB00BDR05C01
STK 3.426 3.426 0 GBP 11,625000 46.723,66 0,40
Rio Tinto
GB0007188757
STK 730 730 0 GBP 57,350000 49.114,85 0,42
Unilever
GB00B10RZP78
STK 1.475 1.475 0 GBP 34,955000 60.486,43 0,52
Vodafone Group
GB00BH4HKS39
STK 31.662 31.662 0 GBP 1,293200 48.035,31 0,42
Equinor ASA
NO0010096985
STK 741 741 0 NOK 351,700000 25.737,83 0,22
Norsk Hydro
NO0005052605
STK 3.719 3.719 0 NOK 74,420000 27.333,62 0,24
Telefonaktiebolaget L.M.Erics.
SE0000108656
STK 1.580 1.580 0 SEK 81,270000 12.224,89 0,11
3M Co.
US88579Y1010
STK 280 280 0 USD 149,510000 38.830,16 0,34
AbbVie Inc.
US00287Y1091
STK 168 168 0 USD 150,000000 23.374,46 0,20
Altria
US02209S1033
STK 990 990 0 USD 54,430000 49.982,10 0,43
AT & T
US00206R1023
STK 1.875 1.875 0 USD 21,290000 37.026,95 0,32
Bank of America Corp.
US0605051046
STK 1.145 1.145 0 USD 37,020000 39.317,22 0,34
Barrick Gold
CA0679011084
STK 1.080 1.080 0 USD 20,600000 20.636,30 0,18
Blackrock
US09247X1019
STK 29 29 0 USD 666,530000 17.929,11 0,15
Boeing
US0970231058
STK 198 198 0 USD 132,230000 24.284,89 0,21
Bristol-Myers Squibb
US1101221083
STK 372 372 0 USD 76,140000 26.272,22 0,23
Caterpillar
US1491231015
STK 197 197 0 USD 217,140000 39.677,75 0,34
Chevron Corp.
US1667641005
STK 311 391 80 USD 178,280000 51.428,51 0,44
Citigroup
US1729674242
STK 304 304 0 USD 53,620000 15.119,64 0,13
Coca-Cola Co., The
US1912161007
STK 823 823 0 USD 64,680000 49.375,42 0,43
Exxon Mobil
US30231G1022
STK 701 701 0 USD 97,590000 63.454,77 0,55
Freep. McMoRan Copp.&Gold
US35671D8570
STK 964 964 0 USD 39,650000 35.453,67 0,31
Intl Business Machines
US4592001014
STK 374 374 0 USD 139,270000 48.313,68 0,42
Johnson & Johnson
US4781601046
STK 299 299 0 USD 181,090000 50.223,46 0,43
JPMorgan Chase & Co.
US46625H1005
STK 345 345 0 USD 131,270000 42.007,37 0,36
Kinder Morgan
US49456B1017
STK 1.520 1.520 0 USD 19,940000 28.113,16 0,24
McDonald’s Corp.
US5801351017
STK 197 197 0 USD 251,870000 46.023,92 0,40
Merck & Co.
US58933Y1055
STK 331 331 0 USD 93,080000 28.577,57 0,25
Newmont Goldcorp Corp.
US6516391066
STK 740 740 0 USD 68,710000 47.162,04 0,41
Nextera Energy Inc.
US65339F1012
STK 263 263 0 USD 77,430000 18.888,87 0,16
Nike
US6541061031
STK 123 123 0 USD 115,990000 13.233,25 0,11
Philip Morris Internat.
US7181721090
STK 493 493 0 USD 106,970000 48.915,88 0,42
Phillips 66
US7185461040
STK 571 571 0 USD 101,730000 53.879,82 0,47
Southwest Airlines
US8447411088
STK 450 450 0 USD 45,800000 19.116,97 0,17
Vale
US91912E1055
STK 2.443 2.443 0 USD 18,090000 40.992,37 0,35
Valero Energy
US91913Y1001
STK 595 595 0 USD 131,810000 72.745,52 0,63
Verizon
US92343V1044
STK 944 944 0 USD 51,400000 45.006,59 0,39
Walmart Inc. Registered Shares DL -,10
US9311421039
STK 147 147 0 USD 128,480000 17.518,37 0,15
EuroAPI SAS Actions Nom. EO 1
FR0014008VX5
STK 21 21 0 EUR 13,768000 289,13 0,00
Shell PLC Reg. Shares Class EO -,07
GB00BP6MXD84
STK 2.125 2.125 0 EUR 27,840000 59.160,00 0,51
Novo-Nordisk
DK0060534915
STK 338 338 0 DKK 770,200000 34.994,50 0,30
Alphabet Inc. Cl. A
US02079K3059
STK 16 16 0 USD 2.246,330000 33.337,61 0,29
Amazon.com Inc.
US0231351067
STK 9 9 0 USD 2.302,930000 19.224,90 0,17
Apple Inc.
US0378331005
STK 244 244 0 USD 149,640000 33.867,14 0,29
Cisco Systems
US17275R1023
STK 818 818 0 USD 45,620000 34.613,82 0,30
Discovery Inc. Reg. Shares Series A DL-,01
US9344231041
STK 453 454 1 USD 18,760000 7.882,65 0,07
Meta Platforms Inc. Reg.Shares Cl.A DL-,000006
US30303M1027
STK 92 92 0 USD 195,130000 16.651,48 0,14
Microsoft Corp.
US5949181045
STK 145 145 0 USD 273,240000 36.749,65 0,32
NVIDIA Corp.
US67066G1040
STK 107 107 0 USD 188,110000 18.669,67 0,16
Verzinsliche Wertpapiere
3,099000000% Allianz SE FLR-Sub.MTN.v.2017(2027/​2047)
DE000A2DAHN6
EUR 100 100 0 % 100,348626 100.348,63 0,86
3,750000000% Bayer AG FLR-Sub.Anl.v.2014(2024/​2074)
DE000A11QR73
EUR 100 100 0 % 100,548500 100.548,50 0,86
0,750000000% Berkshire Hathaway Inc. EO-Notes 2015(15/​23)
XS1200670955
EUR 100 0 0 % 100,266500 100.266,50 0,87
3,250000000% BP Capital Markets PLC EO-FLR Notes 2020(26/​Und.)
XS2193661324
EUR 100 100 0 % 97,460000 97.460,00 0,84
3,000000000% British American Tobacco PLC 21/​26
XS2391779134
EUR 100 100 0 % 84,155000 84.155,00 0,73
4,382000000% Deutsche Lufthansa AG FLR-Sub.Anl.v.2015(2021/​2075)
XS1271836600
EUR 100 100 0 % 87,760500 87.760,50 0,76
2,875000000% Infineon Technologies AG Anleihe v.2019(2025)/​und
XS2056730323
EUR 100 100 0 % 97,285500 97.285,50 0,84
4,500000000% LANXESS AG FLR-Sub.Anl. v.2016(2023/​2076)
XS1405763019
EUR 100 100 0 % 101,445500 101.445,50 0,88
3,375000000% Merck KGaA FLR-Sub.Anl. v.2014(2024/​2074)
XS1152343668
EUR 100 100 0 % 103,096500 103.096,50 0,89
4,625000000% NN Group N.V. EO-FLR Med.-T.Nts 2017(28/​48)
XS1550988643
EUR 100 100 0 % 103,829000 103.829,00 0,90
0,000000000% Novo Nordisk Finance [NL] B.V. EO-Notes 2021(21/​24)
XS2348030268
EUR 100 200 100 % 97,869492 97.869,49 0,85
3,500000000% RWE AG FLR-Sub.Anl. v.2015(2025/​2075)
XS1219499032
EUR 100 100 0 % 100,225000 100.225,00 0,87
2,625000000% TotalEnergies S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 15(25/​Und.)
XS1195202822
EUR 100 100 0 % 98,028000 98.028,00 0,85
0,064000000% Toyota Finance Australia Ltd. EO-Medium-Term Notes 2022(25)
XS2430285077
EUR 100 100 0 % 96,340500 96.340,50 0,83
4,625000000% Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Notes 2014(26/​Und.)
XS1048428442
EUR 100 100 0 % 101,799000 101.799,00 0,88
2,625000000% Vodafone Group PLC EO-FLR Notes 2020(26/​80)
XS2225157424
EUR 100 100 0 % 94,004000 94.004,00 0,81
3,748000000% Volkswagen International Finance N.V. 22/​Und.(27)
XS2342732562
EUR 200 200 0 % 94,639000 189.278,00 1,64
0,875000000% E.ON SE Medium Term Notes v.22(24/​25)
XS2463505581
EUR 67 67 0 % 98,534500 66.018,12 0,57
0,000000000% VOLKSW. FINANCIAL SERVICES AG Med.Term Notes v.21(25)
XS2374595127
EUR 100 100 0 % 94,896000 94.896,00 0,82
0,250000000% Volkswagen Financial Services AG 22/​25
XS2438615606
EUR 100 135 35 % 95,601500 95.601,50 0,83
2,000000000% United States of America DL-Notes 13/​23
US912828UN88
USD 200 200 0 % 100,160156 185.808,65 1,61
2,375000000% United States of America DL-Notes 2014(24)
US912828D564
USD 200 200 0 % 99,683594 184.924,58 1,60
2,875000000% United States of America DL-Notes 2018(23)
US9128285K26
USD 150 150 0 % 100,900000 140.385,86 1,21
Zertifikate
DB ETC ETC Z 15.06.60 Gold
DE000A1EK0G3
STK 3.225 2.184 7.959 EUR 118,670000 382.710,75 3,31
Sonstige Beteiligungswertpapiere
Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.N.
CH0012032048
STK 120 120 0 CHF 330,639300 38.437,12 0,33
Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR 7.436.318,89 64,28
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Verzinsliche Wertpapiere
8,000000000% BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH EO-Anl. 21(22) MTX
DE000PH7JW61
EUR 25 25 0 % 100,010000 25.002,50 0,22
0,950000000% Deutsche Bahn Finance GmbH Sub.-FLR-Nts.v.19(25/​unb.)
XS2010039035
EUR 100 100 0 % 94,289500 94.289,50 0,82
1,207000000% Prosus N.V. EO-Med.-T.Nts 2022(22/​26)Reg.S
XS2430287529
EUR 100 100 0 % 90,030500 90.030,50 0,78
5,400000000% UniCredit Bank AG HVB Aktienanleihe v.21(22)ALV
DE000HB0EG97
EUR 50 50 0 % 99,450000 49.725,00 0,43
6,800000000% UniCredit Bank AG HVB Aktienanleihe v.22(22)BAS
DE000HB4NB06
EUR 50 50 0 % 100,600000 50.300,00 0,43
6,200000000% UniCredit Bank AG HVB Aktienanleihe v.22(22)MUV2
DE000HB4N6Z2
EUR 50 50 0 % 100,510000 50.255,00 0,43
10,300000000% UniCredit Bank AG HVB Aktienanleihe v.22(22)VOW3
DE000HB4MXS0
EUR 50 50 0 % 101,430000 50.715,00 0,44
4,300000000% Vontobel Financial Products Aktienanleihe (22)Mercedes
DE000VX7FRF2
EUR 50 50 0 % 100,320000 50.160,00 0,43
3,100000000% Vontobel Financial Products Aktienanleihe v.22(23)8GC
DE000VV1G6V2
EUR 100 100 0 % 100,570000 100.570,00 0,87
3,050000000% Vontobel Financial Products Aktienanleihe v.22(23)R6C0
DE000VV1G6S8
EUR 50 50 0 % 100,250000 50.125,00 0,43
3,250000000% Vontobel Financial Products Aktienanleihe v.22(23)RIO1
DE000VV1G6T6
EUR 50 50 0 % 98,520000 49.260,00 0,43
2,875000000% AT & T Inc. EO-FLR Notes 2020(25)/​und
XS2114413565
EUR 100 100 0 % 95,633000 95.633,00 0,82
Zertifikate
BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC 23.06.22 ESTX50 3300
DE000PF7Z0E7
STK 1.540 1.540 0 EUR 32,990000 50.804,60 0,44
BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC 23.06.22 Nasd100 10600
DE000PF70LA2
STK 500 500 0 EUR 98,190000 49.095,00 0,42
HSBC Trinkaus & Burkhardt AG DIZ 22.07.22 Daimler 40
DE000TT9WZS9
STK 1.265 1.265 0 EUR 39,860000 50.422,90 0,44
HSBC Trinkaus & Burkhardt AG DIZ 23.12.22 ESTX50 2400
DE000HG0L128
STK 3.380 3.380 0 EUR 23,760000 80.308,80 0,69
HSBC Trinkaus & Burkhardt AG DIZ 26.08.22 Bayer 40
DE000TT746X7
STK 1.280 1.280 0 EUR 39,790000 50.931,20 0,44
Vontobel Financial Products DIZ 23.12.22 Allianz 140
DE000VQ33JS1
STK 362 362 0 EUR 138,030000 49.966,86 0,43
Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR 1.087.594,86 9,39
Investmentanteile
KVG-eigene Investmentanteile
IPAM RentenWachstum
DE000A0F5HA3
ANT 3.611 7.211 3.600 EUR 96,580000 348.750,38 3,01
Gruppenfremde Investmentanteile
AGIF-All.US Sho.Dur.Hi.Inc.Bd Inhaber-Anteile R(H2-EUR) o.N.
LU1377965386
ANT 1.120 1.120 0 EUR 87,500000 98.000,00 0,85
AXA IM F.I.I.S.-Eur.S.Dur.H.Y. Namens-Ant.F(Dis.)EUR o.N.
LU0931222755
ANT 2.345 2.345 0 EUR 83,770000 196.440,65 1,70
ERSTE BOND CORPORATE PLUS Inhaber-Anteile A o.N.
AT0000A1PKL2
ANT 1.460 1.460 0 EUR 95,770000 139.824,20 1,21
iShs IV-iShs MSCI Eur.Va.Fact. Reg. Shares Class A o.N.
IE00BQN1K901
ANT 25.317 25.317 0 EUR 7,444500 188.472,41 1,63
iShsII-MSCI Eur.Qual.Div.U.ETF Registered Shs EUR (Dist) o.N.
IE00BYYHSM20
ANT 63.043 63.043 0 EUR 5,386000 339.549,60 2,93
iShsII-MSCI Wld Qual.Div.U.ETF Registered Shs USD (Dist) o.N.
IE00BYYHSQ67
ANT 61.605 61.605 0 EUR 5,662000 348.807,51 3,02
iShsIII-Core MSCI World U.ETF Reg. Shares EUR Hgd (Dis) o.N.
IE00BKBF6H24
ANT 35.040 35.040 0 EUR 6,671800 233.779,87 2,02
Nomura Asian Bonds Fonds Inhaber-Anteile Class I /​ EUR
DE000A2DHSZ2
ANT 860 860 0 EUR 117,550000 101.093,00 0,87
OptoFlex Inhaber-Ant. I (thes.)EUR o.N.
LU0834815101
ANT 580 890 522 EUR 1.443,820000 837.415,60 7,24
PVV-PVV Unternehmensanlei.Plus Inhaber-Anteile o.N.
LU0338461691
ANT 3.312 3.312 0 EUR 42,950000 142.250,40 1,23
Summe der Investmentanteile EUR 2.974.383,62 25,71
Summe Wertpapiervermögen EUR 11.498.297,37 99,38
Derivate
(Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)
Derivate auf einzelne Wertpapiere
Wertpapier-Optionsrechte
Forderungen/​Verbindlichkeiten
Optionsrechte auf Aktien
Call Deutsche Telekom 18,600000000 17.06.2022
XEUR
STK -2.600 EUR 0,600000 -1.560,00 -0,01
Summe der Wertpapier-Optionsrechte EUR -1.560,00 -0,01
Zins-Derivate
Forderungen/​Verbindlichkeiten
Zinsterminkontrakte
Euro Bund Futures 08.06.2022
XEUR
EUR -400.000 52.360,00 0,45
Euro Bund Futures 08.06.2022
XEUR
EUR -500.000 -2.350,00 -0,02
Summe der Zins-Derivate EUR 50.010,00 0,43
Bankguthaben
EUR – Guthaben bei:
Verwahrstelle: UBS Europe SE EUR 29.643,56 29.643,56 0,26
Bank: Hamburger Volksbank EUR 283,07 283,07 0,00
Bank: UniCredit Bank AG EUR 39,25 39,25 0,00
Guthaben in Nicht-EU/​EWR-Währungen:
Verwahrstelle: UBS Europe SE USD 15.329,28 14.218,80 0,12
Summe der Bankguthaben EUR 44.184,68 0,38
Sonstige Vermögensgegenstände
Zinsansprüche EUR 33.440,95 33.440,95 0,29
Dividendenansprüche EUR 11.324,49 11.324,49 0,10
Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 44.765,44 0,39
Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme
EUR – Kredite EUR -50.010,00 -50.010,00 -0,43
Summe der Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR -50.010,00 -0,43
Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -16.622,72 EUR -16.622,72 -0,14
Fondsvermögen EUR 11.569.064,77 100 2)
Strategie Invest Select 1 S
Anteilwert EUR 49,36
Umlaufende Anteile STK 234.360

1) noch nicht abgeführte Prüfungskopsten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung
2) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 0,00%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 0,00 EUR.

3) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise Gegenstand eines Stillhaltergeschäftes in Wertpapieren.

Gesamtbetrag der Kurswerte der Wertpapiere, die Gegenstand von Optionsrechten Dritter sind: 49.613,20 EUR

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/​Marktsätze bewertet.

Devisenkurse (in Mengennotiz)

per 31.05.2022
Australischer Dollar AUD 1,498250 = 1 Euro (EUR)
Kanadischer Dollar CAD 1,364450 = 1 Euro (EUR)
Schweizer Franken CHF 1,032250 = 1 Euro (EUR)
Dänische Krone DKK 7,439100 = 1 Euro (EUR)
Britisches Pfund GBP 0,852400 = 1 Euro (EUR)
Norwegische Krone NOK 10,125550 = 1 Euro (EUR)
Schwedische Krone SEK 10,503700 = 1 Euro (EUR)
US-Dollar USD 1,078100 = 1 Euro (EUR)

Marktschlüssel

b) Terminbörsen

XEUR EUREX DEUTSCHLAND

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen

Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)

Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Käufe/​
Zugänge
Verkäufe/​
Abgänge
Volumen
in 1.000
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Shell GB00B03MLX29 STK 2.125 2.125
BHP Billiton AU000000BHP4 STK 1.623 1.623
Verzinsliche Wertpapiere
1,375000000% Apple Inc. EO-Notes 2015(15/​24) XS1292384960 EUR 200
0,250000000% BASF SE MTN v.2020(2020/​2027) DE000A289DC9 EUR 200
2,375000000% Bayer AG FLR-Sub.Anl.v.2015(2022/​2075) DE000A14J611 EUR 100 100
0,100000000% Bundesrep.Deutschland Inflationsindex. Anl.v.12(23) DE0001030542 EUR 208
0,500000000% Bundesrep.Deutschland Inflationsindex. Anl.v.14(30) DE0001030559 EUR 765
0,100000000% Bundesrep.Deutschland Inflationsindex. Anl.v.15(26) DE0001030567 EUR 846
0,000000000% Nestlé Finance Intl EO-MTN 20/​24 XS2170362326 EUR 25
0,125000000% Nestlé Finance Intl Ltd. EO-Medium-Term Notes 2020(27) XS2170362672 EUR 100
0,000000000% Novartis Finance S.A. EO-Notes 2020/​28 Reg.S XS2235996217 EUR 200
0,500000000% Österreich, Republik EO-Medium-Term Notes 2019(29) AT0000A269M8 EUR 93
0,375000000% International Bank Rec. Dev. DL-Notes 20/​25 US459058JE46 USD 100
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Aktien
BHP Group PLC Registered Shares DL -,50 GB00BH0P3Z91 STK 1.623 1.623
Verzinsliche Wertpapiere
0,000000000% Autobahnen-Schnellstr.-Fin.-AG EO-Medium-Term Notes 2020(27) XS2203969246 EUR 100
0,375000000% Deutsche Bahn Finance GmbH MTN 20/​29 XS2193666042 EUR 100
0,524000000% Exxon Mobil Corp. DL-Notes 2020(28) XS2196322312 EUR 100
0,000000000% Mondelez Intl Hldgs Nether. BV EO-Notes 20/​26 XS2235986929 EUR 100
4,000000000% Semper idem Underberg AG Anleihe v.19(21/​25) DE000A2YPAJ3 EUR 50 50
3,250000000% Adobe Inc. DL-Notes 2015(15/​25) US00724FAC59 USD 70
0,800000000% Alphabet Inc. DL-Notes 2020(20/​27) US02079KAJ60 USD 92
3,375000000% Alphabet DL-Nts 14/​24 US02079KAB35 USD 118
0,550000000% Johnson & Johnson DL-Notes 2020(20/​25) US478160CN21 USD 200
0,950000000% Johnson & Johnson DL-Notes 2020(20/​27) US478160CP78 USD 10
2,700000000% Microsoft Corp. DL-Notes 15/​25 US594918BB90 USD 120
0,729137500% United States of America DL-Inflation-Prot. Secs 16(26) US912828N712 USD 446
0,625000000% United States of America DL-Bonds 2020(30) US912828ZQ64 USD 770
Zertifikate
ETFS Hedged Metal Sec. Ltd. Dt.ZT12/​Und.EUR d Hed. Ph Gold DE000A1RX996 STK 12.980
Investmentanteile
Gruppenfremde Investmentanteile
AGIF-Allianz Credit Opportuni. Act. au Port. RT EUR Acc. LU1953144208 ANT 8.950 9.940
AllianzGI Fund-AdvFixIncShoDur Inhaber Anteile P (EUR) o.N. LU1272325553 ANT 788 788
AIS-Amundi NASDAQ-100 Namens-Ant. CDH Cap.EUR o.N. LU1681038599 ANT 267 267
Allianz Pfandbrieffonds Inhaber-Anteile P (EUR) o.N. LU1068829677 ANT 387
Deka iB.EO Liq.Ger.Cov.D.U.ETF Inhaber-Anteile DE000ETFL359 ANT 3.489
Fidelity Fds-Euro Bond Fund Reg. Shares Y Acc. EUR o.N. LU0346390197 ANT 5.618
Fidelity Fds-Global Bond Fund Reg.Shares A Acc.EUR Hedg.o.N. LU0337577430 ANT 13.743
Fidelity Fds-Global Bond Fund Reg.Acc.Shs I EUR Hedg.o.N. LU1992936994 ANT 9.050
Fidelity Fds-Gl.Inf.-link.Bond Reg.Shs A Acc.EUR Hed. o.N. LU0353649279 ANT 17.091
Flossbach von Storch-Bd Oppor. Inhaber-Anteile IT o.N. LU1481584016 ANT 815
iShares EO High Yield Corporate Bond IE00B66F4759 ANT 104 104
iShsIII-EO C.B.ex-F.1-5yr UC.E Registered Shares EUR o.N. IE00B4L5ZY03 ANT 1.398
iShares Core EO STOX.50 U.E.DE Inhaber-Anteile DE0005933956 ANT 1.259 1.259
iShares STOXX Europe 600 U.ETF DE DE0002635307 ANT 2.238 2.238
iShares Pfandbriefe UCITS ETF DE DE0002635265 ANT 4.981
iShares Core DAX UCITS ETF DE EUR Acc. DE0005933931 ANT 406 406
iShs DL Corp Bond UCITS ETF Reg.Shares EUR Hd Dis o.N. IE00BF3N6Y61 ANT 40.247
iShs VI-E.MSCI Wld Min.Vo.U.E. Registered Shares USD o.N. IE00B8FHGS14 ANT 2.443 2.443
iShsII-$ TIPS UCITS ETF Reg. Shs EUR-H. (Acc) o.N. IE00BDZVH966 ANT 56.473
iShs II-$Hgh Yd Corp Bd UC.ETF Registered Shares o.N. IE00B4PY7Y77 ANT 40 40
iShsII-EO C.Bd 0-3yr ESG U.ETF Registered Shares o.N. IE00BYZTVV78 ANT 271.906 271.906
iShsII-MSCI Europe SRI U.ETF Registered Shs EUR (Acc) o.N. IE00B52VJ196 ANT 1.174 1.174
iShsIII-Core EO Corp.Bd U.ETF IE00B3F81R35 ANT 1.171
iShares III-EURO CORP.BD UCITS ETF IE00B4L5ZG21 ANT 1.302
iShares I Boxx Euro Covered IE00B3B8Q275 ANT 2.527
iShares PLC V-S&P 500 UCIT.ETF Reg. Sh. Month. EUR-H. o.N. IE00B3ZW0K18 ANT 1.062 1.062
iShs VI-E.MSCI EM Min.Vol.U.E. Registered Shares USD o.N. IE00B8KGV557 ANT 3.030 3.030
iShs VI-E.MSCI Eur.Min.Vol.U.E Registered Shares EUR o.N. IE00B86MWN23 ANT 2.672 2.672
iShs VI-iSh.Edg.MSCI USA M.V.E Reg. Shares USD (Acc) o.N. IE00BKVL7331 ANT 17.810 17.810
iShares VI-Gl.Corp.Bd EO Hdgd Registered Shares o.N. IE00B9M6SJ31 ANT 1.438
iShsVII-NASDAQ 100 UCITS ETF Reg. Shares EUR Hd (Acc) o.N. IE00BYVQ9F29 ANT 5.586 5.586
iShares IV-EO Ultrash.Bd.U.ETF Registered Shares o.N. IE00BCRY6557 ANT 11.087 11.087
iShs V-USD EM Corp.Bd. UC.ETF Registeres Shares USD o.N. IE00B6TLBW47 ANT 88 88
Legg Mason GF-LM Br.G.Inc.Opt. Namens-Ant.X Acc.EUR Hed.o.N. IE00B7VSFT53 ANT 5.007 5.007
M&G(L)IF1-M&G(L)Gl Macro Bd Act. Nom. EUR C-H Acc. oN LU1670720629 ANT 7.905
Nordea 1-Low Dur.Europ.Cov.Bd Act. Nom. AI EUR Dis. oN LU1857276965 ANT 4.189 7.477
Nordea 1-Europ.Covered Bond Fd Actions Nom. AI Dis. EUR o.N. LU0733665771 ANT 23.968
PIMCO GL INV.-Global Bond Fund Reg.Acc.Shs(Inst.EO Hdg.Cl.)oN IE0032875985 ANT 3.500
PIMCO GL INV.-Total Return Bd Reg.Acc.Shs(Instl EO Hed.)o.N. IE0033989843 ANT 4.300
UBS-ETF-Bl.Bar.US Liq.Co.U.ETF Inhaber-Ant.A Acc.EUR Hed.o.N. LU1048317025 ANT 10.192
UBS-ETF-Barcl.US Liq.C.1-5 Ye. Inhaber-Ant.A Acc.EUR Hed.o.N. LU1048315243 ANT 13.693
UBS ETF-U.E.-MSCI EMU S.R.U.E. Namens-Anteile (EUR)A-dis o.N. LU0629460675 ANT 411 411
UBS(L)FS-MSCI USA SR UCITS ETF Nam.-Ant.(h.to EUR)A-dis o.N. LU1280303014 ANT 4.707 4.707
Derivate
(in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)
Terminkontrakte
Aktienindex-Terminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
Basiswert: VSTOXX Index EUR 50,23
Verkaufte Kontrakte:
Basiswerte: VSTOXX Index, ESTX 50 Index (Price) (EUR) EUR 2.211,69
Zinsterminkontrakte
Verkaufte Kontrakte:
Basiswert: Bundesrep.Deutschland Euro-BUND synth. Anleihe EUR 5.631,55
Basiswert: 10Yr. United States of America Treasury Note synth.Anleihe USD 1.358,95
Währungsterminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
Basiswert: Euro/​US-Dollar EUR 2.000,11
Optionsrechte
Wertpapier-Optionsrechte
Optionsrechte auf Aktien
Verkaufte Kaufoptionen (Call):
Basiswerte: Deutsche Telekom, RWE , Mercedes-Benz Group AG Namens-Aktien o.N., BASF, TotalEnergiesl S.E. EUR 2,80

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertrags- und Aufwandsausgleich)
für den Zeitraum vom 01. Juni 2021 bis 31. Mai 2022

Strategie Invest Select 1 S
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller EUR 34.878,61
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) EUR 72.041,67
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren EUR 11.888,41
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) EUR 20.796,72
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland EUR -4.837,86
davon negative Habenzinsen EUR -4.837,86
6. Erträge aus Investmentanteilen EUR 39.425,81
7. Abzug ausländischer Quellensteuer EUR -9.878,14
8. Sonstige Erträge EUR 558,29
Summe der Erträge EUR 164.873,51
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen EUR -434,92
2. Verwaltungsvergütung EUR -114.959,21
3. Verwahrstellenvergütung EUR -6.840,12
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten EUR -7.166,05
5. Sonstige Aufwendungen EUR -2.137,46
6. Aufwandsausgleich EUR -2.066,85
Summe der Aufwendungen EUR -133.604,61
III. Ordentlicher Nettoertrag EUR 31.268,90
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne EUR 504.907,98
2. Realisierte Verluste EUR -658.363,76
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften EUR -153.455,78
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres EUR -122.186,88
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne EUR 264.820,58
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste EUR -291.745,90
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres EUR -26.925,32
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres EUR -149.112,20

Entwicklung des Sondervermögens

2022
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres EUR 12.356.758,49
1. Mittelzufluss /​ -abfluss (netto) EUR -676.256,33
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen: EUR 4.538.231,74
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen: EUR -5.214.488,07
2. Ertragsausgleich/​Aufwandsausgleich EUR 37.674,81
3. Ergebnis des Geschäftsjahres EUR -149.112,20
davon nicht realisierte Gewinne: EUR 264.820,58
davon nicht realisierte Verluste: EUR -291.745,90
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres EUR 11.569.064,77

Verwendung der Erträge des Sondervermögens

Berechnung der Ausschüttung

insgesamt je Anteil
Strategie Invest Select 1 S
I. Für die Ausschüttung verfügbar
1. Vortrag aus dem Vorjahr EUR 404.003,44 1,72
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres EUR -122.186,88 -0,52
3. Zuführung aus dem Sondervermögen 4) EUR 658.363,76 2,81
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet
1. Der Wiederanlage zugeführt EUR 0,00 0,00
2. Vortrag auf neue Rechnung EUR -647.230,32 -2,76
III. Gesamtausschüttung EUR 292.950,00 1,25
1. Endausschüttung
a) Barausschüttung EUR 292.950,00 1,25

4) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten (für die Ausschüttung notwendig wäre eine Zuführung i.H.v. EUR 0,00)

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre

Strategie Invest Select 1 S

Geschäftsjahr Fondsvermögen am
Ende des Geschäftsjahres
Anteilwert
Auflegung 25.05.2020 EUR 600.000,00 EUR 50,00
2020 EUR 597.245,72 EUR 49,77
2021 EUR 12.356.758,49 EUR 49,87
2022 EUR 11.569.064,77 EUR 49,36

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Angaben nach der Derivateverordnung

Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR 1.373.850,00

Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Sondervermögen

Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte

UBS Europe SE

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,38
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,42

Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt.

Angaben nach dem qualifizierten Ansatz

Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. § 37 Abs. 4 DerivateV

kleinster potenzieller Risikobetrag 0,08 %
größter potenzieller Risikobetrag 1,17 %
durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag 0,48 %

Risikomodell, das gemäß § 10 DerivateV verwendet wurde

Full-Monte-Carlo

Parameter, die gemäß § 11 DerivateV verwendet wurden

99% Konfidenzintervall, 1 Tag Haltedauer bei einem effektiven historischen Beobachtungszeitraum von einem Jahr

Im Geschäftsjahr erreichter durchschnittlicher Umfang des Leverage durch Derivategeschäfte

Mittelwert 1,09

Zusammensetzung des Vergleichsvermögens § 37 Abs. 5 DerivateV

MSCI – World Index 100,00 %

Sonstige Angaben

Strategie Invest Select 1 S

Anteilwert EUR 49,36
Umlaufende Anteile STK 234.360

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände

Der Anteilwert wird durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH ermittelt. Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum Handel zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. § 27 KARBV. Investmentanteile werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt.

Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt (§ 28 KARBV).

Die bezogenen Kurse werden täglich durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Vollständigkeit und Plausibilität geprüft.

Bankguthaben und Festgelder werden mit dem Nominalbetrag und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung der sonstigen Vermögensgegenstände erfolgt zu ihrem Markt- bzw. Nominalbetrag.

Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote

Gesamtkostenquote

Strategie Invest Select 1 S 1,32 %

Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Jahresverlauf getragenen Kosten und Zahlungen (ohne Transaktionskosten) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus, sowie die laufenden Kosten (in Form der veröffentlichen Gesamtkostenquote) der zum Geschäftsjahresende des Sondervermögens im Bestand befindlichen Zielfonds im Verhältnis zum Nettoinventarwert des Sondervermögens am Geschäftsjahresende.

Transaktionskosten EUR 26.965,47

Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände.

Erfolgsabhängige Vergütung in % des durchschnittlichen Nettoinventarwertes

Strategie Invest Select 1 S 0,00 %

An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen

Im abgelaufenen Geschäftsjahr wurden keine Pauschalvergütungen gezahlt.

Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen.

Die KVG gewährt für die Anteilklasse Strategie Invest Select 1 S keine sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.

Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile

Die Verwaltungsvergütung für KVG- und Gruppeneigene Investmentanteile beträgt:

IPAM RentenWachstum 0,9500 %

Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt:

AGIF-All.US Sho.Dur.Hi.Inc.Bd Inhaber-Anteile R(H2-EUR) o.N. 1,7000 %
AXA IM F.I.I.S.-Eur.S.Dur.H.Y. Namens-Ant.F(Dis.)EUR o.N. 1,0000 %
ERSTE BOND CORPORATE PLUS Inhaber-Anteile A o.N. 0,6000 %
iShs IV-iShs MSCI Eur.Va.Fact. Reg. Shares Class A o.N. 0,2500 %
iShsII-MSCI Eur.Qual.Div.U.ETF Registered Shs EUR (Dist) o.N. 0,2800 %
iShsII-MSCI Wld Qual.Div.U.ETF Registered Shs USD (Dist) o.N. 0,3800 %
iShsIII-Core MSCI World U.ETF Reg. Shares EUR Hgd (Dis) o.N. 0,2000 %
Nomura Asian Bonds Fonds Inhaber-Anteile Class I /​ EUR 1,2000 %
OptoFlex Inhaber-Ant. I (thes.)EUR o.N. 0,1200 %
PVV-PVV Unternehmensanlei.Plus Inhaber-Anteile o.N. 1,2500 %
AGIF-Allianz Credit Opportuni. Act. au Port. RT EUR Acc. 0,3800 %
AllianzGI Fund-AdvFixIncShoDur Inhaber Anteile P (EUR) o.N. 0,2600 %
AIS-Amundi NASDAQ-100 Namens-Ant. CDH Cap.EUR o.N. 0,2500 %
Allianz Pfandbrieffonds Inhaber-Anteile P (EUR) o.N. 0,4000 %
Deka iB.EO Liq.Ger.Cov.D.U.ETF Inhaber-Anteile 0,0900 %
Fidelity Fds-Euro Bond Fund Reg. Shares Y Acc. EUR o.N. 0,4000 %
Fidelity Fds-Global Bond Fund Reg.Shares A Acc.EUR Hedg.o.N. 1,0900 %
Fidelity Fds-Global Bond Fund Reg.Acc.Shs I EUR Hedg.o.N. 0,8000 %
Fidelity Fds-Gl.Inf.-link.Bond Reg.Shs A Acc.EUR Hed. o.N. 0,7100 %
Flossbach von Storch-Bd Oppor. Inhaber-Anteile IT o.N. 0,4300 %
iShares EO High Yield Corporate Bond 0,5000 %
iShsIII-EO C.B.ex-F.1-5yr UC.E Registered Shares EUR o.N. 0,2000 %
iShares Core EO STOX.50 U.E.DE Inhaber-Anteile 0,0900 %
iShares STOXX Europe 600 U.ETF DE 0,1900 %
iShares Pfandbriefe UCITS ETF DE 0,0900 %
iShares Core DAX UCITS ETF DE EUR Acc. 0,1500 %
iShs DL Corp Bond UCITS ETF Reg.Shares EUR Hd Dis o.N. 0,2500 %
iShs VI-E.MSCI Wld Min.Vo.U.E. Registered Shares USD o.N. 0,3000 %
iShsII-$ TIPS UCITS ETF Reg. Shs EUR-H. (Acc) o.N. 0,2700 %
iShs II-$Hgh Yd Corp Bd UC.ETF Registered Shares o.N. 0,5000 %
iShsII-EO C.Bd 0-3yr ESG U.ETF Registered Shares o.N. 0,2500 %
iShsII-MSCI Europe SRI U.ETF Registered Shs EUR (Acc) o.N. 0,3000 %
iShsIII-Core EO Corp.Bd U.ETF 0,2000 %
iShares III-EURO CORP.BD UCITS ETF 0,2000 %
iShares I Boxx Euro Covered 0,2000 %
iShares PLC V-S&P 500 UCIT.ETF Reg. Sh. Month. EUR-H. o.N. 0,4500 %
iShs VI-E.MSCI EM Min.Vol.U.E. Registered Shares USD o.N. 0,4000 %
iShs VI-E.MSCI Eur.Min.Vol.U.E Registered Shares EUR o.N. 0,2500 %
iShs VI-iSh.Edg.MSCI USA M.V.E Reg. Shares USD (Acc) o.N. 0,2000 %
iShares VI-Gl.Corp.Bd EO Hdgd Registered Shares o.N. 0,2500 %
iShsVII-NASDAQ 100 UCITS ETF Reg. Shares EUR Hd (Acc) o.N. 0,3600 %
iShares IV-EO Ultrash.Bd.U.ETF Registered Shares o.N. 0,0900 %
iShs V-USD EM Corp.Bd. UC.ETF Registeres Shares USD o.N. 0,5000 %
Legg Mason GF-LM Br.G.Inc.Opt. Namens-Ant.X Acc.EUR Hed.o.N. 0,7900 %
M&G(L)IF1-M&G(L)Gl Macro Bd Act. Nom. EUR C-H Acc. oN 0,6500 %
Nordea 1-Low Dur.Europ.Cov.Bd Act. Nom. AI EUR Dis. oN 0,2500 %
Nordea 1-Europ.Covered Bond Fd Actions Nom. AI Dis. EUR o.N. 0,3000 %
PIMCO GL INV.-Global Bond Fund Reg.Acc.Shs(Inst.EO Hdg.Cl.)oN 0,4900 %
PIMCO GL INV.-Total Return Bd Reg.Acc.Shs(Instl EO Hed.)o.N. 0,5000 %
UBS-ETF-Bl.Bar.US Liq.Co.U.ETF Inhaber-Ant.A Acc.EUR Hed.o.N. 0,2300 %
UBS-ETF-Barcl.US Liq.C.1-5 Ye. Inhaber-Ant.A Acc.EUR Hed.o.N. 0,2300 %
UBS ETF-U.E.-MSCI EMU S.R.U.E. Namens-Anteile (EUR)A-dis o.N. 0,2800 %
UBS(L)FS-MSCI USA SR UCITS ETF Nam.-Ant.(h.to EUR)A-dis o.N. 0,2500 %

Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet.

Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen:

Wesentliche sonstige Erträge:

Strategie Invest Select 1 S: EUR 499,97 Kick Back Zahlungen

Wesentliche sonstige Aufwendungen:

Strategie Invest Select 1 S: EUR 999,00 Kosten BaFin sowie EUR 871,75 Depotgebühren

Sonstige Informationen

Die Ermittlung der Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne und Verluste erfolgt dadurch, dass in jedem Geschäftsjahr die in den Anteilspreis einfließenden Wertansätze der Vermögensgegenstände mit den jeweiligen historischen Anschaffungskosten verglichen werden, die Höhe der positiven Differenzen in die Summe der nicht realisierten Gewinne einfließen, die Höhe der negativen Differenzen in die Summe der nicht realisierten Verluste einfließen und aus dem Vergleich der Summenpositionen zum Ende des Geschäftsjahres mit den Summenpositionen zum Anfang des Geschäftsjahres die Nettoveränderungen ermittelt werden.

Angaben zur Mitarbeitervergütung der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH (KVG) für das Geschäftsjahr 2021

Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung (inklusive Geschäftsführer) EUR 19.375.238,71
davon feste Vergütung EUR 15.834.735,40
davon variable Vergütung EUR 3.540.503,31
Direkt aus dem Fonds gezahlte Vergütungen EUR 0,00
Zahl der Mitarbeiter der KVG (inkl. Geschäftsführung) 263
Höhe des gezahlten Carried Interest EUR 0,00
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr 2021 der KVG gezahlten Vergütung an Geschäftsleiter (Risikoträger) 1.273.466,81

Die Angaben zur Mitarbeitervergütung beziehen sich auf den Zeitraum vom 1. Januar bis 31. Dezember 2021 und betreffen ausschließlich die in diesem Zeitraum bei der Gesellschaft beschäftigen Mitarbeiter.

Beschreibung, wie die Vergütungen und ggf. sonstige Zuwendungen berechnet wurden

Die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die Ausgestaltung des Vergütungssystems hat die Gesellschaft in einer internen Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis geregelt. Ziel ist es, ein Vergütungssystem sicherzustellen, das Fehlanreize zur Eingehung übermäßiger Risiken verhindert. Das Vergütungssystem der HANSAINVEST wird unter Einbeziehung des Risikomanagements und der Compliance Beauftragten mindestens jährlich auf seine Angemessenheit und die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben überprüft. Eine Erörterung des Vergütungssystems mit dem Aufsichtsrat findet ebenfalls jährlich statt.

Die Vergütung der Mitarbeiter richtet sich grundsätzlich nach dem Manteltarifvertrag für das Versicherungswesen. Je nach Tätigkeit und Verantwortung erfolgt die Vergütung gemäß der entsprechenden Tarifgruppe. Die Ausgestaltung und Vergütungshöhen der Tarifgruppen werden zwischen Arbeitgeber- und Arbeitnehmerverbänden bzw. der Konzernmutter und den Betriebsräten verhandelt, die HANSAINVEST hat hierauf keinen Einfluss. Nur mit wenigen Mitarbeitern inkl. der leitenden Angestellten sind finanzielle Anreizsysteme für variable Vergütungen und Tantiemen vereinbart. Der Anteil der variablen Vergütung darf dabei maximal 30% der Gesamtvergütung ausmachen. Ein Anreiz, ein unverhältnismäßig großes Risiko für die Gesellschaft einzugehen, resultiert aus der variablen Vergütung nicht.

Die Vergütung für die Geschäftsführer der HANSAINVEST erfolgt auf einzelvertraglicher Basis. Sie setzt sich zusammen aus einer monatlichen festen Vergütung und einer jährlichen Tantieme.

Die Höhe der Tantieme wird im gesamten Aufsichtsrat erörtert und festgelegt und orientiert sich nicht am Erfolg der einzelnen Fonds.

Derzeit sind nur die Geschäftsführung als Risikoträger der Gesellschaft eingestuft. Die Gesellschaft überprüft die Vergütungssysteme jährlich. Die Vergütungspolitik der HANSAINVEST erfüllt die Anforderungen des § 37 KAGB, als auch die Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD (ESMA/​2013/​232).

Ergebnisse der jährlichen Überprüfung der Vergütungspolitik

Im Rahmen der internen jährlichen Überprüfung der Einhaltung der Vergütungspolitik ergaben sich keine Anhaltspunkte dafür, dass die Ausgestaltung von fixen und /​ oder variablen Vergütungen sich nicht an den Regelungen der Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis orientieren.

Angaben zu wesentlichen Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik

Keine Änderung im Berichtszeitraum.

Angaben zur Mitarbeitervergütung im Auslagerungsfall für das Geschäftsjahr 2021 (Portfoliomanagement Signal Iduna Asset Management GmbH)

Die KVG zahlt keine direkten Vergütungen an Mitarbeiter des Auslagerungsunternehmens.

Das Auslagerungsunternehmen hat folgende Informationen selbst veröffentlicht (im elektronischen Bundesanzeiger veröffentlichter Jahresabschluss):

Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr des Auslagerungsunternehmens gezahlten Mitarbeitervergütung: EUR 10.827.355
davon feste Vergütung: EUR 0
davon variable Vergütung: EUR 0
Direkt aus dem Fonds gezahlte Vergütungen: EUR 0
Zahl der Mitarbeiter des Auslagerungsunternehmens: 108

 

Anforderung Verweis
Angaben zu den mittel- bis langfristigen Risiken: Informationen zu den mittel- bis langfristigen Risiken des Sondervermögens werden im Tätigkeitsbericht aufgeführt.
Zusammensetzung des Portfolios, Portfolioumsätze und Portfolioumsatzkosten: Informationen über die Zusammensetzung des Portfolios, die Portfolioumsätze und die Portfolioumsatzkosten sind im Jahresbericht in den Abschnitten „Vermögensaufstellung“, „Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen“ und „Angaben zur Transparenz und zur Gesamtkostenquote“ verfügbar.
Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Gesellschaft bei der Anlageentscheidung: Aktien, die auf einem geregelten Markt gehandelt werden, unterliegen verschiedenen mittel- und langfristigen Risiken.
Die Einschätzung dieser Risiken ist ein grundlegender Bestandteil der Anlagestrategie und -politik.
Einsatz von Stimmrechtsberatern: Informationen zur Stimmrechtsausübung sind auf der Internetseite der HANSAINVEST erhältlich.
Handhabung der Wertpapierleihe und zum Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung in den Gesellschaften, insbesondere durch Ausnutzung von Aktionärsrechten: Für das Sondervermögen sind im Berichtszeitraum keine Wertpapierleihegeschäfte abgeschlossen worden.
Auf der Internetseite der HANSAINVEST sind Informationen zum Umgang mit Interessenkonflikten verfügbar.

 

Hamburg, 08. August 2022

HANSAINVEST
Hanseatische Investment-GmbH

Geschäftsführung

Dr. Jörg W. Stotz

Ludger Wibbeke

Vermerk des unabhängigen Abschlussprüfers

An die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH, Hamburg

Prüfungsurteil

Wir haben den Jahresbericht des Sondervermögens Strategie Invest Select 1 – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Juni 2021 bis zum 31. Mai 2022, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 31. Mai 2022, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. Juni 2021 bis zum 31. Mai 2022, sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraums abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.

Grundlage für das Prüfungsurteil

Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht zu dienen.

Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht

Die gesetzlichen Vertreter der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung des Jahresberichts zu ermöglichen, der frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist.

Bei der Aufstellung des Jahresberichts sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Investmentvermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet u.a., dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts die Fortführung des Sondervermögens durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.

Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts

Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht als Ganzes frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht beinhaltet.

Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus Verstößen oder Unrichtigkeiten resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.

Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus

identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher – beabsichtigter oder unbeabsichtigter – falscher Darstellungen im Jahresbericht, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist bei Verstößen höher als bei Unrichtigkeiten, da Verstöße betrügerisches Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können.

gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH abzugeben.

beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH bei der Aufstellung des Jahresberichts angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben.

ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH nicht fortgeführt wird.

beurteilen wir die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den Inhalt des Jahresberichts, einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.

Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen u.a. den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.

 

Hamburg, den 09. August 2022

KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Werner, Wirtschaftsprüfer

Lüning, Wirtschaftsprüfer

HINTERLASSEN SIE EINE ANTWORT

Please enter your comment!
Please enter your name here